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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
在经营活动时,除了对我们的客户进行身份识别,还应对()进行身份识别。

A.代理机构或代理人的客户

B.信托关系当事人

C.特定自然人客户

D.非自然人客户

E.特定业务关系的客户

F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别

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第2题
当涉恐黑名单有更新时,金融机构应做的工作有()

A.立即相应更新系统中的名单

B.完善客户的身份识别制度

C.完善对控制客户的自然人或交易的实际受益人的身份识别制度

D.采取待续的客身份识别措施

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第3题
证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第4题
下列关于反洗钱叙述正确的是()。

A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施

D.只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报

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第5题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,金融机构可以委托第三方开展尽职调查,但相关责任仍应当由金融机构承担。()
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第6题
根据FATF40项建议,下列哪一项是具有跨境往来银行的金融机构要求做到的()

A.收集政治公众人物客户名单

B.在建立客户关系之前的到银行高级别经理的许可

C.请独立第三方对被调查银行的反洗钱程序进行审查

D.识别拥有5%以上权益的自然人的身份信息

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第7题
当机构客户要求注册资本时,金融机构无需要重新识别客户。()
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第8题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,客户的交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。

A.5年

B.10年

C.15年

D.3年

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第9题
早在1992年,英国供应链管理专家马丁•克里斯托弗就指出:21世纪的竞争不再是企业和企业之间的竞争,而是()之间的竞争。

A.金融机构与金融机构

B.供应链和供应链

C.企业与金融机构

D.第三方物流企业与金融机构

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第10题
金融机构向第三方泄漏企业资信情况的,中国人民银行可处以1万元以上10万元以下罚款()
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第11题
金融机构开展回购业务和同业投资业务,不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保,国家另有规定的除外。()
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