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[多选题]

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。

A.调查问卷问题类型应含简答题

B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

C.调查问卷不得少于10题

D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

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第1题
以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是:()

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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第2题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第3题
证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(),并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.风险承受能力

B.服务需求

C.风险偏好

D.服务能力

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第4题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。()
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第6题
金融产品销售适当性管理,是指在代销金融产品的过程中,注重根据投资者的风险承受能力销售同等风险等级的产品,把合适的金融产品销售给合适的投资者。()
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第7题
期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况,其中,问卷问题应不少于15个。()
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第8题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行销售理财产品,应当加强投资者()管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

A.合理性

B.恰当性

C.适当性

D.合规性

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第9题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第10题
商业银行不拥有其过半数以上的权益性资本,但与被投资金融机构之间有下列情况之一的,应将其纳入并表范围()
商业银行不拥有其过半数以上的权益性资本,但与被投资金融机构之间有下列情况之一的,应将其纳入并表范围()

A.通过与其他投资者之间的协议,持有该机构半数以上的表决权;

B.通过与其他投资者之间的协议,持有该机构三分之二以上的表决权;

C.根据章程或协议,有权控制该机构的财务和经营政策;

D.有权任免该机构董事会或类似权力机构的多数成员;

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第11题
注册会计师如与前任注册会计师联系后仍不能获取有关期初余额的充分、适当的审计证据或上期会计报表未经独立审计,就应当对期初余额实施以下审计程序()。

A.向管理当局询问有关情况,诸如对本期经营有重要影响的事项、政府新颁布的影响行业发展的法规以及其他重要事项

B.审阅上期会计资料及相关资料,关注其合法性、公允性和一贯性

C.通过对本期会计报表实施的审计程序证实某些期初余额

D.补充实施其他适当的实质性测试程序

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