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[主观题]

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。A.政府证券B.公募证券C.私募证

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.政府证券

B.公募证券

C.私募证券

D.公司证券

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第1题
()是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。 A.直接发行B.间接发

()是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。

A.直接发行

B.间接发行

C.公募发行

D.私募发行

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第2题
发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。A.商品证券B.公募证券C.私募证

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.商品证券

B.公募证券

C.私募证券

D.货币证券

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第3题
三、定义判断。每道题先给出定义,然后列出四种情况,要求你严格依据题目要求作答。注 意:假设这个定
义是正确的,不容置疑的。 请开始答题: 公开发行,是指没有特定的发行对象,面向广大投资者公开推行股权的发行方式,发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公开发行情况下,所有合法的社会投资者都可以参加认购。 根据上述定义,下面属于公开发行的是:

A.老王向亲戚们募集资金创办造纸厂

B.村长要求村民投资村里的养鸡场

C.某企业登报出售公司部分股权

D.上市公司向自己的职工配售股票

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第4题
非法集资的特征包括()

A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

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第5题
一些中介机构以“投资咨询”、“产权经纪”、“资产经营管理”等名义,以股权已经托管为幌子,未经法定机关批准,向社会公众非法销售或代理买卖()

A.已在创业板上市证券

B.已在中小板板上市证券

C.已在境外上市证券

D.未上市公司股票

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第6题
非法集资四个特征要件()

A.非法性:未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

B.公开性:通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.利诱性:承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

D.社会性:向社会公众即社会不特定对象吸收资金

E.虚拟性:通过虚拟的物品进行误导宣传

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第7题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列不属于发行人及中介机构应当按照规定,进行报告、核查并发表明确意见的重大事项的是()

A.发行人及其实际控制人、控股股东等发生重大媒体质疑、涉及重大违法行为的突发事件或被列入失信被执行人名单

B.发行人发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形

C.发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁,或者公司主要资产被查封、扣押等

D.公司进行股利分配

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第8题
违反规定向社会公众即社会不特定对象吸收资金是非法集资案件的基本特征。()
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第9题
证券私募发行又被称为()。

A.公开发行

B.不公开发行

C.向公司内部发行

D.向不特定的社会公众发行

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第10题
根据投资经历、金融资产或收入的差异将我行将代销资管产品投资者分为不特定社会公众和()

A.特定投资者

B.合格投资者

C.普通投资者

D.专业投资者

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