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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列哪些属于财税管理方面的合规要求?()

A.公司财务报告真实、准确、完整和及时

B.不隐瞒公司收入,不报销未实际发生的费用

C.保留真实、完整的涉税资料

D.财务票据及相关审批文件报销后立即销毁

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第1题
下列哪些行为符合反洗钱方面的合规管理要求?()

A.认真审查、识别客户和合作伙伴身份

B.拒绝不符合规定的现金付款

C.为他人洗钱行为提供帮助或便利

D.不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款

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第2题
在下面的各项中,有哪些是属于分管财务会计工作负责人离任稽核的重点内容。()

A.大宗的固定资产有无为逃避上级审批而“化整为零”进行购建

B.对投资、融资业务的管理是否合规合法和严格执行有关的操作规程

C.是否建立健全基建、维修、大宗物品采购招标管理制度,以及严格操作程序

D.支付结算业务是否按制度执行

E.抵押物权证、抵质押权证的管理是否合规。

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第3题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第4题
依据GB/T24001-2016标准,在理解相关方的需求和期望时,组织应确定()

A.相关方的有关需求和期望(即要求)

B.与环境管理体系有关的相关方

C.与组织业务相关并在供方处产生的的环境因素

D.需求和期望中哪些将成为其合规义务

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第5题
下面关于区块链的模式选择,错误的说法是()。

A.联盟链参与方需要事先达成某种协议,以促进联盟链的运转

B.联盟链需要身份管理

C.区块链应用仍要求可运营、可管理、可维护,要合法合规,还要能可持续增长

D.公有链不需要身份管理

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第6题
入网测试阶段引入的合规项包括以下哪些内容? ()

A.自身安全要求

B.安全域划分及边界防护要求

C.完成漏洞修补

D.纳入网络安全管控管理要求

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第7题
入网测试阶段引入的合规项包括以下哪些内容()

A.完成漏洞修补

B.自身安全要求

C.安全域划分及边界防护要求

D.纳入网络安全管控管理要求

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第8题
下列属于邮储银行合规管理目标的有()。

A.建立健全合规管理框架

B.提升合规管理水平

C.有效防范合规风险

D.促进全面风险管理体系建设

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第9题
下列哪些属于标准的批准阶段工作内容()。

A.若报批稿中存在重大技术方面的问题或协调方面的问题,要退回部门或有关专业标准化技术委员会,限时解决问题后再报批

B.对不符合报批要求的,应退回有关起草单位,限时解决问题后再行审核

C.主管部门对标准草案报批稿及报批材料进行程序、技术审核

D.国家标准技术审查机构对报批材料进行技术审查,在此基础上,对报批稿

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第10题
下列属于财务顾问归口部门的是()。

A.国际业务部

B.公司业务部

C.法律合规部

D.授信管理部

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第11题
企业并购过程中,收购方关于()方面的方案,是被收购方关注的重要问题之一,因为其关系到收入处理的合规性和资金安排。

A.并购价格

B.债权债务处理

C.节税

D.员工安置

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