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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

关于基金公司投资管理部门设置,以下表述错误的是()

A.投资部负责向交易部下达投资指令

B.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

C.投资部是基金投资运作的具体执行部门

D.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

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第1题
风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,以下表述正确的是()

A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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第2题
以下关于PIMCO基金表述不正确的是()
A.创办人BillGross:全球唯一两度*获得Morningstar年度最佳固定收益基金经理人奖项者,市场尊称BondKing(债券天王)

B.成立于1971年

C.是社保基金的“全球债券积极型产品投资管理人”之一

D.是全球最大的股票资产管理公司

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第3题
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是()。

A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待

B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易

C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管

D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

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第4题
关于股权投资基金组织形式,表述错误的是()。

A.广义契约型股权投资基金涵盖信托计划,资产管理计划、契约型基金等多种形式

B.合伙型基金主要采用有限合伙企业的形式

C.股权投资基金组织形式有公司型、合伙型和契约型

D.公司型、合伙型、契约型基金的税负一致

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第5题
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有()Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题
关于公司型基金和契约型基金表述正确的有()。

A.我国的证券投资基金主要是公司型基金

B.契约型基金的投资者既是基金份额持有人,又是公司的股东,可以参加股东大会行使股东权利

C.契约型基金的投资者是基金契约的当事人

D.契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益

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第7题
关于ETF联接基金的主要特征,以下表述错误的是()

A.联接基金可以进行定期定额投资

B.联接基金提供银行等渠道申购ETF的途径

C.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

D.联接基金可以参与ETF套利

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第8题
某股权投资基金现对目标公司A进行法律尽职调查,发现A公司近期存在以下诉讼与仲裁事项,关于法律尽职调查应关注的主要内容,以下表述正确的是()。

A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持,应主要关注该仲裁机构的委员构成

B.A公司已结案的败诉案件中,应主要关注当事各方处理案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素

C.A公司的未决仲裁中,应主要关注起因,主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素

D.A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款,应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书

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第9题
关于基金销售支付机构的法定义务,以下表述错误的是()。

A.按照规定办理基金销售结算资金的划付

B.向投资人充分揭示投资风险

C.确保基金销售结算资金安全、及时划付

D.确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

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第10题
下列关于ETF联接基金的主要特征,表述不正确的是()

A.联接基金和ETF是同一法律实体的两个不同部分,联接基金处于从属地位

B.联接基金的目的一方面在于套利,另一方面是通过把场外渠道的资金引进来,做大指数基金的规模,推动指数化投资

C.联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF基金的运作

D.联接基金主要是为银行和互联网公司平台的中小投资者申购ETF打开了通道

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第11题
关于基金依法披露的信息对投资者的价值,以下表述不正确的是()。

A.投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

B.使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺

C.使投资者判定基金产品是否值得继续持有

D.能够增加资本市场的透明度,防止利益冲突与利益输送

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