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[判断题]

强化反洗钱保密意识的主要途径包括但不限于入职培训、业务培训、集中宣传、警示教育及案例剖析等方式。()

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第1题
各义务机构要定期对员工进行反洗钱合规培训和保密教育,不断强化员工反洗钱合规意识、风险意识、信息安全保护意识,培养员工的()思维。

A.系统

B.战略

C.精准

D.底线

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第2题
存在异常开户情形的,开户行应当按照反洗钱等规定延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户。异常开户情形包括但不限于以下情况:()。

A.新客户(非存量客户)开立账户,但客户提供的联系地址与注册或登记地址不同的

B.开立基本存款账户,但企业注册日期和开户日期时间间隔超过6个月的

C.同一企业短期内销户重开的

D.同一企业开立多个银行结算账户的

E.同一授权经办人为多个企业办理开户的

F.监管要求加强账户核实,或开户行认为客户存在风险隐患的

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第3题
除符合规定的外,旅客和机组在托运行李、手提行李、随身携带物品中不应携带危险品,包括但不限于装有锂电池或烟火物质的保密型行李,如()、()、()等。

A.外交公文包

B.现金箱

C.现金袋

D.含有锂电池的拉杆箱

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第4题
本行禁止建立的业务关系包括但不限于:()。

A.开立匿名账户、假名和虚假账户

B.开立任何不可辨识客户身份的数字账户

C.为身份不明的对象提供金融服务

D.与空壳银行建立业务关系或进行交易

E.与《上海浦东发展银行反洗钱敏感名单管理办法》(浦银办发〔2018〕121号)中禁止类名单对象建立受限制的业务关系

F.建立其他违反反洗钱法律法规和监管规定的业务关系

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第5题
“商业秘密”是指不为公众所知悉、能为公司带来经济利益、具有实用性并经公司采取保密措施管理的(),具体形式包括但不限于文件、会议纪要、会议决议、报表、业务数据、客户信息等

A.经营信息和技术信息

B.数据信息和技术信息

C.经营信息和数据信息

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第6题
信贷评审部门收到贷款申报材料后,主要审查内容包括但不限于以下哪些()。

A.主体资格

B.抵质押物

C.信贷政策

D.信贷风险

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第7题
商业银行披露的基本信息应当包括但不限于以下内容:法定名称、注册资本、注册地、成立时间、经营范围、法定代表人、主要股东及其持股情况、客服和投诉电话、各分支机构营业场所等。()
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第8题
银行、支付机构应当通过金融消费者方便获取的渠道公示本机构的投诉受理方式,包括但不限于:()。

A.营业场所

B.官方网站首页

C.移动应用程序的醒目位置

D.客服电话主要菜单语音提示

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第9题
通过不正当方式展示虚假的商品销量、商品评论、满意度评价等,妨害、干扰消费者购物权益的行为。前述不正当方式主要包括但不限于以下几种形式:自买自评、第三方炒作等。()
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第10题
银行、支付机构应当通过金融消费者方便获取的渠道公示本机构的投诉受理方式,包括但不限于营业场所、官方网站首页、移动应用程序的醒目位置及客服电话主要菜单语音提示等。()
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