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[多选题]
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
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A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
A.高级管理人员业务管理能力
B.盈利情况
C.内部控制水平
D.合规程度
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定