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第1题
下列说法中正确的是【】
A.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
B.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
C.上市交易的股票、公司债券，应当在证券交易所挂牌交易
D.证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式
第3题
如下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金区别阐述，不对的是（)。
A.开放式基金所有资金都用于证券投资，封闭式基金则保有一某些钞票
B.开放式基金份额是可变，而封闭式基金份额是不变
C.投资者可随时向开放式基金申购或赎回基金份额，投资封闭式基金时，只能按市价买卖
D.开放式基金买卖价格是以基金单位资产净值为基本计算，封闭式基金若上市交易，则其买卖价格受市场供求影响较大
第5题
投资银行和养老基金的关系在于（)。
A.向养老基金建议买卖何种证券，保持什么样的证券组合为好
B.帮助养老基金买卖证券
C.向养老基金建议如何利用风险控制工具规避市场风险
D.养老基金是投资银行承销的各类证券的主要购买者之一
E.并购融资中经常依靠养老基金提供的资金
第8题
在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
第11题
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
