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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（)。

A.注册资本最低限额为人民币五千万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第1题

根据我国《证券法》的规定，（)是设立证券登记结算机构应当具备的条件。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.管理和公布市场信息

C.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施

D.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

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第2题

根据我国《证券法》的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（)。

A.30天

B.60天

C.90天

D.120天

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第3题

按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（)和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第4题

按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（)。

A.承销类证券公司

B.经纪类证券公司

C.自营类证券公司

D.综合类证券公司

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第5题

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第6题

证券服务机构，是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第7题

（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有

限责任公司或者股份有限公司。

A．上市公司

B．证券公司

C．证券交易所

D．股票公司

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第8题

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》.《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为:（)

A.基金管理人

B.基金发起人

C.基金持有人

D.基金托管人

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第9题

根据我国《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应符合下列（)条件。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元人民币的，公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

E.公司公开发行的股份不少于人民币1000万元

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第10题

根据我国《证券法》，下列哪一选项属于非公开发行证券（)。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过二百人

C.采用广告、公开劝诱和变相公开方式发行证券

D.向特定对象发行证券，累计100人

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第11题

托管账户是指开展为他人持有金融资产业务而形成的账户，其中代理客户买卖金融资产业务包括证券经纪业务、期货经纪业务、代理客户开展贵金属、国债业务或者其他类似业务、金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品。（）此题为判断题(对，错)。

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