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[多选题]

控股股东、实际控制人组织、指使实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证的刑事处罚有()。

A.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金

B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金

C.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处罚金

D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金

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第1题
发行人的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。()
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第2题
地方金融组织经营活动存在重大金融风险隐患,且严重损害金融消费者合法权益的,市地方金融监督管理部门可以区别情形,对其采取下列哪些措施,并在必要时向社会提示风险?()

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B.暂停批准设立分支机构

C.限制重大资产处置

D.责令其暂停控股股东转让股权或者限制实际控制人、有关股东的权利

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第3题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
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第4题
依照《创业板上市公司证券发行管理办法》,创业板上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内
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第5题
《保险法》明确规定,禁止利用关联交易损失公司利益的人员包括()。

A.控股股东

B.实际控制人

C.监事

D.一般管理人员

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第6题
上市公司非公开发行股票,其控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,不得转让的期限为(

上市公司非公开发行股票,其控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,不得转让的期限为()。

A.3个月

B.6个月

C.24个月

D.36个月

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第7题
对公客户的()的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由,应中止为客户办理业务。
对公客户的()的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由,应中止为客户办理业务。

A.控股股东或者实际控制人

B.法定代表人

C.负责人

D.授权办理业务人员

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第8题
交易对方为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,无论标的资产是否为其所有或控制,也无论其参与此次交易是否基于过桥等暂时性安排,上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人均应以其获得的股份和现金进行业绩补偿。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
发行人有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形()
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第10题
下列有关公司实际控制人的说法中错误的是()。

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过投资关系,能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议,能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过人事安排,能够实际支配公司行为的人是实际控制人

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第11题
依据新《证券法》,如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失,下述哪些主体承担过错推定责任()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

B.发行人的控股股东、实际控制人

C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员

D.证券服务机构

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