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[主观题]

严格管控要建立在审慎处理账户管控与金融消费者权益保护之间的关系的基础上()。

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第1题
从客户异常交易行为发现违规隐患主要有()

A.未严格识别收到监管函件客户

B.客户多次收到函件未有效管控

C.个别重点监控账户管控不严,再次收到函件

D.未认真核实客户交易目的

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第2题
企业要严格落实安全风险管控主体责任,对排查确认的风险点,逐一明确()。

A.管控层级

B.管控责任

C.管控措施

D.以上皆是

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第3题
《中共山东省委山东省人民政府关于深入推进安全生产领域改革发展的实施意见》要求,督促企业严格落实安全风险管控主体责任,对排查确认的风险点,要逐一明确管控层级()和管控责任、管控措施。

A.公司

B.车间

C.班组

D.岗位

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第4题
要强化“防偷渡就是防疫情输入”的理念,全面排查偷渡违法行为,对非法偷渡人员要按照()的原则进行管控。

A.严格管控

B.先防疫、后处置

C.快速处置

D.全方位防疫

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第5题
全省纪检监察机关要督促党政机关、企事业单位针对当前返程、返岗、复工、复产面临的新情况、新问题,严格落实各项防控措施,把好“()、()、()”,严防聚集性疫情发生。

A.进入关

B.管控关

C.诊治关

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第6题
客户维度风险闭环分为客户管控闭环与()闭环,交易维度风险闭环分为交易监测闭环与()闭环。

A.账户管控;可疑监测

B.渠道管控;可疑监测

C.账户管控;渠道管控

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第7题
打击整治枪爆物品违法犯罪专项行动工作的通知规定收费站、服务区要加强危化品运营车辆管控规范设置危化品运输车辆标识标牌停放区域要配备()、消防铲、灭火器等消防设备

A.防护栏

B.消防沙

C.工作人员

D.消防队伍

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第8题
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》的规定,银行应当履行金融产品或者服务营销宣传中须遵守的基本程序和标准,加强对营宣传行为的监测与管控,属于全流程管控机制的哪一项机制()

A.事前审查机制

B.事中管控机制

C.事后监督机制

D.监管审核机制

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第9题
在日常排查管控工作中,要切实执行“四立即”工作方法,即为()。

A.发现风险线索立即进行排查

B.确认可疑交易立即提交报告、管控账户

C.风险等级不匹配立即调整风险等级

D.超出风险控制能力立即实施全面退出

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第10题
质押贷款审查、审批的风险防控措施()。

A.借款合同与质押合同,必须由借款人和质押物所有权人在营业场所面签

B.利质押的,在贷款发放前对权利凭证进行止付登记

C.严格审查质押物、质押权属状况,对质押物权属由专业部门、人员出具法律意见书

D.签订质押合同之后,金融机构要及时与出质人和第三方保管人签订保管协议,实现质押物的占管

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第11题
地面测试过程中井控要求,测试过程中地面管汇发生刺漏,要严格遵循由外到里的顺序关断闸门进行整改,控制头如果有刺坏的迹象,应立即关闭井下测试阀再实施压井作业。()
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