首页 > 英语四级
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

合规风险指什么?()

A.指公司的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性

B.指员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性

C.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性

D.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁的可能性

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“合规风险指什么?()”相关的问题
第1题
合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到()的风险。

A.法律制裁

B.被采取监管措施

C.遭受财产损失

D.声誉损失

点击查看答案
第2题
合规风险将可能使公司面临以下哪些风险?()

A.遭受声誉损失的风险

B.被行业监管部门采取行政处罚、行政监管措施的风险

C.遭受财产损失的风险

D.被法律制裁的风险

点击查看答案
第3题
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.市场风险

B.合规风险

C.交易风险

D.投资风险

点击查看答案
第4题
《国家电网有限公司合规行为准则(试行)》所称合规,是指公司及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、()、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

A.社会道德准则

B.监管规定

C.协会准则

D.公序良俗

点击查看答案
第5题
下列有关企业知识产权合规含义的表述,正确的是()。

A.企业知识产权合规是指企业及其员工的经营管理行为应当符合有关知识产权的法律法规

B.企业知识产权合规是指企业及其员工的经营管理行为应当符合有关知识产权的国际条约

C.企业知识产权合规是指企业及其员工的经营管理行为应当符合有关知识产权的监管规定

D.企业知识产权合规中,要符合有关知识产权的强制性规范,以避免受到被处罚、被起诉或丧失某些法定权利和利益的不利后果

点击查看答案
第6题
合规是指公司及其全体保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则()
点击查看答案
第7题
()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险

A.信息披露合规性风险

B.销售合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.投资合规性风险

点击查看答案
第8题
《国家电网有限公司合规行为准则(试行)》所称合规风险,是指因()不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

A.公司

B.公司及员工

C.员工

D.公司管理人员

点击查看答案
第9题
2021年3月,人力资源社会保障部等几个部门联合发布的18个新职业中,()是指从事企业合规建设、管

2021年3月,人力资源社会保障部等几个部门联合发布的18个新职业中,()是指从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

点击查看答案
第10题
按《公司合规绩效考核管理办法》(征求意见稿)规定,因违规行为被监管部门或自律组织查处的()

A.公司或责任单位领导被监管部门或自律组织进行约见、批评谈话、要求整改或出函的,如果不扣分,相关单位合规绩效考核将被扣16-20分

B.公司或责任单位领导被监管部门或自律组织进行约见、批评谈话、要求整改或出函的,如果不扣分,相关单位合规绩效考核将被扣18-20分

C.如果被采取监管措施甚至是行政处罚,导致分类评价扣分的,将按照所扣分值的50倍进行合规绩效考核扣分

D.如果被采取监管措施甚至是行政处罚,导致分类评价扣分的,将按照所扣分值的100倍进行合规绩效考核扣分

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改