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[多选题]
下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。
A.设立或撤销分支机构
B.变更公司章程
C.任免总经理
D.变更业务范围
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A.设立或撤销分支机构
B.变更公司章程
C.任免总经理
D.变更业务范围
A.证券承销与保荐
B.证券融资融券
C.证券做市交易
D.证券资产管理业务
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权
D.限制其股东权利
A、证券经纪
B、证券投资咨询
C、证券白营
D、证券资产管理
A.我国的代办股份转让市场是经国务院批准,由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场合,该市场又称三板市场
B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场
C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告
D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才干进行股份转让
A.治理混乱,管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
A.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务
B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理,则其注册资本最低限额为人民币1亿元。
C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产