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[多选题]

公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定,以及法律法规规定产生的风险类型中属于销售类风险的是()

A.虚假宣传,欺骗投保人、被保险人或者受益人

B.向投保人给予或承诺给予保险合同外利益

C.代签保险合同、代抄风险提示语

D.未经总公司审核,违规更改产品培训宣传课件,并进行夸大宣传或不实宣传

E.应当履行而未履行保险合同说明义务

F.保险从业人员隐瞒真实情况,使投保人违规投保

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ABCDE

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第1题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第2题
注册会计师在考虑被审计单位甲公司遵守法律法规的情况时得出以下结论,其中错误的是()。

A.注册会计师在总体了解法律框架时可能会了解甲公司相关行业状况、监管环境等外部因素

B.对决定财务报表中的重大金额和披露有直接影响的法律法规,注册会计师应当获取充分、适当的审计证据

C.检查甲公司与许可证颁发机构或监管机构的往来函件,可能有助于识别违反其他法律法规的行为

D.书面声明是必要的审计证据,本身也能提供充分、适当的审计证据

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第3题
以下属于法律文件审核主体资格的()

A.签约主体是否符合法律规定

B.主、从合同及附件是否齐全

C.内容是否违反国家法律、法规及监管规定

D.条款是否违反公司规章制度或有损公司权益、声誉

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第4题
晋商银行违规行为问责管理办法所称违规行为,是指本行从业人员违反()、()以及()的行为

A.法律法规

B.监管规定

C.本行内部规章制度

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第5题
保险司法案件的业内案件是指是指保险机构、保险中介机构及保险从业人员,因执业行为,独立或共同实施,或与外部人员合伙实施的,触犯刑法,涉嫌以下哪几种行为,被公安司法机关依法处理的案件?()

A.侵占客户保费

B.挪用公司公款

C.商业贿赂

D.利用假保单非法集资

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第6题
各公司应加强从业人员资格和经历的审查,不得与下列哪些人员签订代理合同或劳动合同,向其发放工号、安排展业()

A.只要业绩优秀的人员都可以,公司可以发放工号、安排展业

B.被保险监管机关处以行业禁入,尚未期满的人员

C.因严重销售误导行为被原保险公司解除代理合同或劳动合同的人员

D.按照《云南省保险销售从业人员管理自律公约 》的规定予以行业禁入处理,尚未期满的人员

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第7题
合规风险指什么?()

A.指公司的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性

B.指员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性

C.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性

D.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁的可能性

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第8题
根据《中国人民财产保险股份有限公司对违法违规责任人处理的暂行规定》及实施细则,以下()行为应给予纪律处分

A.违反中央八项规定精神、集团和公司有关落实八项规定精神具体要求的

B.违反中央、集团、公司有关厉行节约反对浪费有关规定的

C.违反公司内部公务活动八不准的

D.违反有关中央、集团和公司有关作风建设、廉洁从业相关规定的

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第9题
以下哪项不属于试用期不予录取的标准()

A.伪造履历、提供假证件等有欺骗行为的

B.经常迟到、早退(累计 3 次及以上)或有旷工行为的

C.积分扣缴达10分以上者

D.违反公司相关管理制度,记申戒及以上处分者或符合公司其他相关管理规定的

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第10题
网约车平台公司及驾驶员有违反《网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》、《出租汽车驾驶员从业资格管理规定》等法规、规章行为的,由市、县道路运输管理机构按照相关规定依法查处()
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第11题
根据《保险代理人监管规定》,保险公司的工作人员、个人保险代理人和保险专业中介机构从业人员不得另行投资保险专业代理公司。()
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