公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定,以及法律法规规定产生的风险类型中属于销售类风险的是()
A.虚假宣传,欺骗投保人、被保险人或者受益人
B.向投保人给予或承诺给予保险合同外利益
C.代签保险合同、代抄风险提示语
D.未经总公司审核,违规更改产品培训宣传课件,并进行夸大宣传或不实宣传
E.应当履行而未履行保险合同说明义务
F.保险从业人员隐瞒真实情况,使投保人违规投保
ABCDE
A.虚假宣传,欺骗投保人、被保险人或者受益人
B.向投保人给予或承诺给予保险合同外利益
C.代签保险合同、代抄风险提示语
D.未经总公司审核,违规更改产品培训宣传课件,并进行夸大宣传或不实宣传
E.应当履行而未履行保险合同说明义务
F.保险从业人员隐瞒真实情况,使投保人违规投保
ABCDE
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.注册会计师在总体了解法律框架时可能会了解甲公司相关行业状况、监管环境等外部因素
B.对决定财务报表中的重大金额和披露有直接影响的法律法规,注册会计师应当获取充分、适当的审计证据
C.检查甲公司与许可证颁发机构或监管机构的往来函件,可能有助于识别违反其他法律法规的行为
D.书面声明是必要的审计证据,本身也能提供充分、适当的审计证据
A.签约主体是否符合法律规定
B.主、从合同及附件是否齐全
C.内容是否违反国家法律、法规及监管规定
D.条款是否违反公司规章制度或有损公司权益、声誉
A.侵占客户保费
B.挪用公司公款
C.商业贿赂
D.利用假保单非法集资
A.只要业绩优秀的人员都可以,公司可以发放工号、安排展业
B.被保险监管机关处以行业禁入,尚未期满的人员
C.因严重销售误导行为被原保险公司解除代理合同或劳动合同的人员
D.按照《云南省保险销售从业人员管理自律公约 》的规定予以行业禁入处理,尚未期满的人员
A.指公司的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
B.指员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
C.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
D.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁的可能性
A.违反中央八项规定精神、集团和公司有关落实八项规定精神具体要求的
B.违反中央、集团、公司有关厉行节约反对浪费有关规定的
C.违反公司内部公务活动八不准的
D.违反有关中央、集团和公司有关作风建设、廉洁从业相关规定的
A.伪造履历、提供假证件等有欺骗行为的
B.经常迟到、早退(累计 3 次及以上)或有旷工行为的
C.积分扣缴达10分以上者
D.违反公司相关管理制度,记申戒及以上处分者或符合公司其他相关管理规定的