在基金公司的合规管理中,督察长起着很重要的作用,以下关于督察长任职程序的说法正确的是()。
A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任
A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任
A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
A.基金宣传推介材料的形式和用途
B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.基金评价机构出具的业绩表现报告
D.基金管理公司督察长出具的合规意见书
A.督查长应对公司的新产品出具合规意见
B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督查长不得从事基金的销售相关工作
A.基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书
B.基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动 所在地中国证监会派出机构备案
C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处
D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处
A.员工自律
B.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导
C.部门各级主管的检查监督
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
B.公司综合管理部对供应商白名单进行审查
C.公司财务部未作审核,直接按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账
D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查