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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在基金公司的合规管理中,督察长起着很重要的作用,以下关于督察长任职程序的说法正确的是()。

A.督察长由董事长提名并由董事会聘任

B.督察长由总经理提名并聘任

C.督察长由总经理提名并由董事会聘任

D.督察长由董事长提名并由股东会聘任

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第1题
督察长的主要职责包括()。

A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

D.向基金管理公司总经理报送工作报告

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第2题
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()

A.基金宣传推介材料的形式和用途

B.基金托管银行出具的基金业绩复核函

C.基金评价机构出具的业绩表现报告

D.基金管理公司督察长出具的合规意见书

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第3题
以下体现基公司督察长工作独立性的是()。

A.督查长应对公司的新产品出具合规意见

B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议

D.督查长不得从事基金的销售相关工作

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第4题
56. 2013年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的是()

A.基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书

B.基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动 所在地中国证监会派出机构备案

C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处

D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处

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第5题
基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.监事会

C.经理层

D.合规管理部门

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第6题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督查长,违背了合规管理的()。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第7题
37基金管理公司的督察长应由()聘任

A.中国证监会

B.基金管理公司董事会

C.基金经营所在地中国证监会派出机构

D.基金管理公司总经理

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第8题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合理管理的()。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第9题
基金管理公司的内部控制机制包括的层次有()。

A.员工自律

B.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导

C.部门各级主管的检查监督

D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

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第10题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

A.总经理

B.董事会

C.股东会

D.董事长

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第11题
以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约的是()

A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

B.公司综合管理部对供应商白名单进行审查

C.公司财务部未作审核,直接按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账

D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

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