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第2题
投资征询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.买卖本征询机构提供服务的上市企业股票
第3题
根据《证券、期货投资征询管理暂行办法》的有关规定，申请设立证券投资征询的机构应当具有的条件涉及（）。
A.有200万元以上的注册资本
B.有公司章程
C.有5名以上取得证券投资征询从业资格的专职人员
D.有固定的业务场合及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
第4题
证券经纪业务中的严禁行为包括（）。
A.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.为股票申购和交易提供融资
C.散布谣言或其他非公开披露的信息
D.为投资者提供投资征询
E.挪用客户结算保证金
第7题
下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B.自营业务部门是自营业务的执行机构
C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
