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[判断题]

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。()

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第1题
根据反洗钱管理要求,员工应履行的反洗钱义务包括()

A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度

B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动

C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务

D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告

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第2题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。()
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第3题
期货公司客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当该
客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 ()

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第4题
期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货公司应当将有关情况及时通知中国期货保证金监控中心有限责任公司。()
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第5题
《中石化第四建设有限公司项目对外结算管理办法》中要求,公司项目施工过程中,工程管理部门及时向项目经营部门提供因工程()及赶工等施工状况变化而发生的索赔资料、施工车辆及其他施工机械实际发生数量及实际价格。

A.施工条件

B.施工环境

C.延长工期

D.工期调整

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第6题
内部审计力量不足的商业银行,应当委托()对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

A.关联交易企业

B.法人股东

C.社会中介机构

D.监管机构

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第7题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第8题
根据建设工程施工招标文件范本的规定,编制一个合理的标底,应遵循的原则是()。

A.标底要考虑承包商的资质等级

B.标底要考虑工程的类别

C.标底要考虑工程的质量要求(优质优价)

D.标底价格应力求与市场的实际变化吻合

E.标底一般应控制在批准的总概算及投资包干的限额以内

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第9题
2010年,东方公司根据市场需求的变化,决定停止生产丙产品。为减少不必要的损失,决定将原材料中专门用于生产丙产品的外购D材料全部出售,2010年12月31日其成本为200万元,数量为10吨。据市场调查,D材料的市场销售价格为10万元/吨,同时销售10吨D材料可能发生的销售费用及税金1万元。2010年12月31日D材料的账面价值为()万元。

A.99

B.100

C.90

D.200

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第10题
下列穿仓形成的情形及对应的法律后果表述正确的是:()

A.客户账户可用资金不足、账户风险率过高且未及时追加资金,在行情持续向不利方向发展的情况下客户自行平仓造成穿仓的——由客户自行承担穿仓损失

B.期货公司在客户账户可用资金不足、账户风险率达到交易所标准或约定标准后执行强行平仓造成穿仓的——由期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货公司允许客户透支交易,或者执行强行平仓过程中违反法律法规及合同约定的——由期货公司承担相应的赔偿责任

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第11题
某公司未经国务院或证监会的批准,自行设计组织原油期货交易,希望你向自己的客户介绍该平台,客户参与该平台的资金起点低,介绍成功后公司支付的费用诱人,你应当怎么做?()

A.向自己的客户推荐,为双方牵线搭桥

B.本人不出面,仅向A公司提供可能会参与的客户电话,偷偷拿介绍费

C.果断拒绝,不拿自己的期货职业生涯冒险,并及时提示客户小心非法期货活动陷阱

D.趁着平台刚建立,投一些钱进去炒原油,会有后来的投资者接盘的

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