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[判断题]

期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况,其中,问卷问题应不少于15个。()

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第1题
下列因素中,不影响客户投资风险承受能力的是()。

A.理财产品的发行额度

B.净资产规模

C.投资者年龄

D.客户的投资经验

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第2题
个人理财产品销售人员实行持证上岗制度。凡取得()均可从事个人理财产品销售工作。

A.尽职调查表

B.理财产品协议

C.个人投资者风险承受能力评估问卷

D.理财产品及风险和客户权益说明书

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第3题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行销售理财产品,应当加强投资者()管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

A.合理性

B.恰当性

C.适当性

D.合规性

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第4题
投资者在现货市场上买入某股票,为了避免该股票下跌引起的风险,应该()。

A.在期货市场上远期买进对冲

B.买入股指期货合约对冲

C.在期权市场上出售卖出期权对冲

D.在期权市场上买入看跌期权对冲

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第5题
可以向未经风险承受能力评估的客户销售任何理财产品。()
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第6题
某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第7题
某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第8题
理财产品销售文件中,客户风险承受能力评级、风险确认语句抄录由客户填写,若客户不识字,销售人员可以代为填写。()
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第9题
外国投资者不得设立()。

A.外资经营的演出场所经营单位

B.以上三项都是

C.中外合资经营的文艺表演团体

D.外资经营的演出经纪机构

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第10题
我国国债期货采取交割期梯度提高保证金的方式以防范交割风险,以下属于梯度提高保证金制度特点的有()。

A.引导没有交割意愿或能力的投资者将交易转向非交割合约

B.降低逼仓成本,提高市场效率

C.提高逼仓成本,减小市场逼仓风险

D.确保交割守约方能够获得资金补偿,保障交割流程顺利结束

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第11题
期货经纪机构的职能包括()等。

A.设计期货合约

B.保证期货合约履行

C.管理客户账户,控制客户交易风险

D.为客户提供期货市场信息

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