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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是()。

A.对既往事实进行研判,并得出结论

B.没有自律性组织

C.利用既有信息,对未来趋势进行分析预测

D.结论具有确定性、唯一性

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第1题
根据《证券分析师执业行为准则》规定,证券分析师可与()家经营机构签订劳动合同。

A.1

B.2

C.3

D.无限制

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第2题
关于尽职调查的概念,以下表述正确的是()。

A.尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状、成功前景及其管理层所做的独立的调查

B.尽职调查是在风险资本家和企业家签订风险投资合同后才展开

C.尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展,因此尽职调查的范围一般很窄

D.尽职调查与一般的银行信贷调查和证券分析师的投资分析基本类似

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第3题
根据企业破产法律制度规定,可以担任A公司破产案件管理人的是()。

A.甲曾因盗窃罪受到刑事处罚,执行期满5年

B.乙曾被吊销相关专业执业证书,但已经依法再次取得相关专业执业证书

C.丙律师去年曾在执业活动中因故意行为被所在律师协会予以行政处罚

D.丁会计师事务所为A公司提供过财务会计报告审计服务,已于5年前终止一切业务活动

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第4题
证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第5题
证券投资咨询机构从业人员在执业活动中不得以个人名义开展证券投资顾问等业务。()
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第6题
为了证实投资证券的真实性,无论其是由被审计单位保管,还是由某些专门机构代为保管,在审计实施阶段,注朋会计师都应参与对这些证券的盘点。此题为判断题(对,错)。参考答案:错误
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第7题
甲公司是一家投资咨询公司,假设该公司组织10名证券分析师对乙公司的股票价格进行预测,其中4位分析师预测这只股票每股收益为0.70元,6位预测为0.60元。计算该股票的每股收益期望值()。

A.0.65

B.0.64

C.0.66

D.0.63

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第8题
证券投资基金业委员会的主要职责有()。

A.研究、论证业内相关政策与方案

B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

C.调查、收集、反映业内意见和建议

D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作

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第9题
证券服务机构主要包括()等。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题
证券投资基金的运作费用主要由()构成。

A.会计师费

B.律师费

C.买卖有价证券的手续费

D.托管费

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第11题
根据独立审计准则的相关规定,会计师事务所在审计业务约定书中承诺的对被审计单位的上要义务有()。

A.高效优质地为被审计单位服务

B.按照约定时问完成审计业务,出具审计报告

C.对在执业过程中获悉商业秘密保密

D.确保审计收费的合理性

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