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[单选题]

在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ停业;Ⅱ解散;Ⅲ撤销;Ⅳ破产。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题
证券公司有下列哪种情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱,管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第2题
证券公司应当向客户如实披露其()等情况。Ⅰ客户资产管理业务资质;Ⅱ管理能力;Ⅲ业绩;Ⅳ公司规模。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

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第3题
证券公司是证券市场的重要参与主体。下列关于证券公司的说法中,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务

B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理,则其注册资本最低限额为人民币1亿元。

C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。

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第4题
证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定的投资目标属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第5题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第6题
证券公司通过设立集合资产管理计划与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由资产托管机构进行托管属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第7题
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。

A.2亿元

B.5亿元

C.3亿元

D.5000万元

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第8题
证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第9题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第10题
证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产,下列表述错误的是()。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第11题
按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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