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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()是对业务管理要求执行情况的真实有效性进行核查,及时发现在业务操作过程中出现的各类风险隐患,确保业务规范、有序、健康发展。

A.业务核查

B.业务确认

C.业务排查

D.业务稽核

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第1题
以下对挂失到期销户销卡交易销单位卡业务的审核要求描述不正确的是()

A.审核销户资金的转入账号是否其单位基本账户。

B.审核挂失业务申请书(客户联)的真实、有效性以及挂失是否到期。

C.审核客户填写的“个人业务申请书“是否正确。

D.审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效。

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第2题
买入返售纸质银行承兑汇票业务实行双人审查,票据审查岗负责对纸质银行承兑汇票的真实、合法、有效性进行审查()
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第3题
商业银行内部控制的目标包括()。

A.确保资产负债业务快速发展

B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

C.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

D.确保商业银行风险管理的有效性

E.确保业务记录,财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

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第4题
各公司应严格落实公司实名制管理要求,严格审核相关证件的真实有效性,包括()。

A.营业执照

B.税务登记证

C.组织机构代码证或其他合法证件

D.项目团队有效身份证件件

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第5题
根据中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见相关要求,应加强重点环节管理,对哪类物品管理全流程控制有效性进行评估。()

A.授权卡

B.业务印章

C.空白凭证

D.以上都是

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第6题
证券公司应对流动性风险实施限限额管理,根据(),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I业务规模、性质、复杂程度II流动性风险偏好III外部市场发展变化IV监管要求

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第7题
按照()规定,对符合法律、行政法规和国家有关规定的身份证件即实名证件的个人,经审核其证件真实有效性后可开立个人存款账户,并以此建立个人客户信息。

A.《个人存款实名制》

B.《通知存款管理办法》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《银行卡业务管理办法》

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第8题
根据《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》,下列不属于国有企业领导人员经济责
任审计主要内容的是()。

A. 履行国有资产出资人经济管理和监督职责情况

B. 有关内部控制制度的建立和执行情况

C. 有关债务的举借、管理和使用情况

D. 本企业财务收支的真实、合法和效益情况

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第9题
开户银行应当对企业开户申请书所列事项及相关开户证明文件的真实、有效性负责。()
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第10题
管理评审目的是要求生产经营单位的最高管理者依据自己预定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审,以确保体系的()。

A.准确性

B.科学性

C.充分性

D.有效性

E.持续适宜性

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第11题
施工员(工长)的安全管理职责包括()。

A.对辖区的安全生产负直接领导责任

B.向班组、施工队进行书面安全技术交底,履行签字手续

C.经常对规程、措施、交底要求的执行情况检查

D.项目部施工现场监督检查

E.经常检查辖区内安全防护设施

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