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[单选题]

依据我国证券法规定,证券发行人申请下列哪种证券发行时,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件()?

A.再次发行股票

B.发行公司债券

C.发行可转换公司债券

D.首次公开发行股票

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第1题
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,应当由
承销团承销。 ()

A.正确

B.错误

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第2题
依据我国证券法的规定,证券公司不能为客户买卖证券提供融资融券服务。()
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第3题
根据《证券法》,发行人报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。()
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第4题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第5题
依照许多国家证券法规定,证券发行人负有向证券管理机构递交年度报告的义务。()
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第6题
依据我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过()人民币的,应 当由承销团承销。A.

依据我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过()人民币的,应 当由承销团承销。

A.5亿元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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第7题
依据新《证券法》,如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失,下述哪些主体承担过错推定责任()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

B.发行人的控股股东、实际控制人

C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员

D.证券服务机构

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第8题
根据《证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以5万以上50万元以下的罚款Ⅲ.发行人指使从事该违法行为,责令改正,并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列关于存托凭证的表述中,错误的是()。

A.基础证券发行人在境内发行的基础证券由存托人持有

B.存托人在境内签发存托凭证

C.基础证券发行人应符合证券法关于股票等证券发行的基本条件

D.存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的基础证券权益,并按照存托协议约定,通过存托人行使其权利

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第10题
答案选项

A.发行公司债券

B.发行证券投资基金

C.证券投资基金份额上市交易

D.股票上市交易

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