题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
水井坊合规保障的三道防线中最重要的是哪一条防线()
A.管理部门
B.法务、合规部门
C.审计委员会
D.外部审计、内部审计
答案
A、管理部门
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A.管理部门
B.法务、合规部门
C.审计委员会
D.外部审计、内部审计
A、管理部门
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.以上都不是
A.信息技术、业务线和反洗钱合规
B.业务线、信息技术和审计
C.审计、反洗钱合规和管理委员会
D.反洗钱合规、业务线和审计
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.业务部门通过自查、排查,建立以防为主的第一道防线
B.条线管理部门履行日常监督检查职责,对第一道防线进行检查与监督,建立以查为主的第二道防线
C.风险管理部通过合规风险监测,重点业务检查以及再监督检查实施内部控制,对第一、二道防线进行再监督与评价
D.客户尽责履行义务