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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

水井坊合规保障的三道防线中最重要的是哪一条防线()

A.管理部门

B.法务、合规部门

C.审计委员会

D.外部审计、内部审计

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A、管理部门

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第1题
"案防“三道防线”中“三道防线”是指()

A.内部审计和纪检监察部门

B.内控合规管理、风险管理部门

C.业务主管部门

D.安全保卫部门

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第2题
()是第二道防线的重要组成部分。

A.业务经营部门

B.综合管理部

C.人力资源部门

D.内控与法律合规部及风险管理部

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第3题
中资商业银行应当前移跨境合规风险管控关口。压实哪道防线识别、评估、监测、报告、控制或缓释跨境合规风险的直接责任,确保绩效考核与合规管控效果有效挂钩()。

A.一道防线

B.二道防线

C.三道防线

D.以上都不是

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第4题
主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第三道防线负责部门为()。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第5题
总公司当前声誉风险管理三道防线中的第二道防线为()。

A.风险管理委员会和风险管理及合规部

B.办公室

C.各职能部门

D.审计委员会和太平金融稽核服务(深圳)有限公司

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第6题
主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为()。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第7题
根据巴塞尔委员会的意见,银行在反洗钱行动中的三道防线应着重于:()

A.信息技术、业务线和反洗钱合规

B.业务线、信息技术和审计

C.审计、反洗钱合规和管理委员会

D.反洗钱合规、业务线和审计

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第8题
根据加强“三道防线”建设,()条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职。

A.业务管理

B.风险合规

C.审计监督

D.内部控制

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第9题
以下哪些选项属于合规管理控制的主要风险点()

A.未建立三道防线的合规管理框架

B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验

C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过

D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核

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第10题
持续完善分行内部三道防线,包括()

A.业务部门通过自查、排查,建立以防为主的第一道防线

B.条线管理部门履行日常监督检查职责,对第一道防线进行检查与监督,建立以查为主的第二道防线

C.风险管理部通过合规风险监测,重点业务检查以及再监督检查实施内部控制,对第一、二道防线进行再监督与评价

D.客户尽责履行义务

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第11题
合规管理的第三道防线是什么?()

A.法律合规部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务部门

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