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第1题
证券公司是证券市场的重要参与主体。下列关于证券公司的说法中，正确的是（）
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务
B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理，则其注册资本最低限额为人民币1亿元。
C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。
第2题
下列关于股票名字中的字母说法错误的是（)
A.股票名字中带R，表示股票可以进行融资融券交易
B.股票名字中带N，表示第一天上市的新股
C.股票名字中带ST，表示公司经营连续二年亏损，特别处理
D.股票名字中带*ST，表示公司经营连续二年亏损，退市预警
第3题
融资融券业务的客户准入标准正确的有（)。
A.客户账户资产50万以上
B.客户账户20交易日日均资产50万以上
C.新股申购额度在5万以上
D.在证券市场交易经验满半年
E.具有完全民事行为能力的中国公民
F.只能在市场上开立一套融资融券账户，可从另一券商转户至我司
第8题
下列说法中正确的是【】
A.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
B.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
C.上市交易的股票、公司债券，应当在证券交易所挂牌交易
D.证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式
第9题
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
