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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户,在一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性地开展()。

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

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第1题
企业客户在网上企业银行、柜面等渠道进行代发业务时,如客户洗钱风险等级为高或偏高(除B4外),系统将报错并拒绝客户办理。()
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第2题
符合()条件的较高及以上风险客户不得下调其洗钱风险等级

A.客户实际控制人被确认为联合国等国际权威组织发布的制裁名单

B.涉及近两年内上报属地人行并被接收或被公安机关立案的

C.拒绝配合客户身份识别

D.有明显理由怀疑客户开立账户存在倒卖银行账户

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第3题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,分行法律合规部(风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作,包括()。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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第4题
根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,中风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

A.三个月

B.半年

C.一年

D.二年

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第5题
在我司反洗钱管理办法中,将客户洗钱风险等级划分为()类

A.三

B.四

C.五

D.六

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第6题
各级机构应当根据客户()等基本要素和风险子项,对本机构客户开展洗钱风险等级评估。

A.年龄

B.地域

C.职业

D.交易规模和交易习惯

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第7题
客户为外国政要关系密切人,开户一年后,未发现洗钱风险嫌疑的,可下调其风险等级()
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第8题
在业务受理和审核过程中,客户洗钱风险等级情况可以作为拒绝暴办理业务的解释理由。()
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第9题
反洗钱系统内,涉电信诈骗可疑交易核实结果为可疑的,应在系统内调高客户风险等级,并提交《洗钱高风险客户后续控制审批表》至业务主管部门。()
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第10题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)如CCS等级为“高风险类”,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告()
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第11题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为()或出现在制裁名单中,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

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