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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

哪个声明确认为政府金融情报机构的职责之一()

A.根据政府的外交政策和国家安全目标,管理和执行经济和贸易制裁

B.它监督和管理银行机构,以确保国家银行和金融体系的安全和稳健

C.它是接受实体提出的披露报告的中央机构

D.根据可疑交易报告文件,起诉涉嫌洗钱和恐怖融资的金融机构

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第1题
负责接收、分析和分发金融信息的国家级金融情报机构应考虑成为一下哪一机构的成员?()

A.埃格蒙特集团

B.沃尔夫斯堡集团

C.金融行动特别工作组

D.巴塞尔委员会

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第2题
客户为多层次营销公司开设银行账户,该账户的借方和贷方涉及众多的,非常频繁的投入。此外,还有许多国际交易,同时,资金从公司投入到客户在其他司法管辖区的个人账户。执法部门在调查这件事时应该采取哪两个步骤?()

A.向银行询问这家多层次营销公司的历史

B.检查公司流向个人的资金,以确定其是否合法

C.确定账户上的签字人是谁

D.检查当地金融情报机构收到的可疑活动报告信息

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第3题
根据金融特别行动工作组,在跨境洗钱调查中可以利用哪两个渠道协助收集信息?()

A.国家执法机构之间的信息交流

B.联系潜在嫌疑犯或家属要求信息

C.联系外国管辖的现有联络官

D.向金融情报机构只提交正式的信息请求

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第4题
公安机关的职责是由()所确认的。

A.党的政策

B.国家法律

C.政府法规

D.国家法律和法规

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第5题
关于理财规划书的“其他内容”的说法不正确的是()。

A.理财师对综合理财规划服务后续的一些工作安排通常是通过“方案执行规划时间表”体现出来

B.理财师应该根据理财需要及所在银行规定对法律声明文件进行适当调整

C.理财规划书中对所属机构的介绍通常是标准化的文本,需要得到合规部门的审核通过

D.理财师在理财规划书中把所推荐的金融产品和服务进行归纳,然后以书面的形式让客户进行确认

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第6题
下面哪个是对责权利效相统一原则的正确理解()。

A.有责无权可以避免权力的滥用

B.权责不统一的弊端可以通过市场自动克服

C.在经济法律关键系中管理主体和公有制经营主体所承受的权利、利益、义务和职责必须一致

D.政府的经济管理应该公开、公平、公正

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第7题
金融许可证遗失,金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废,重新申领许可证。()
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第8题
政策性银行与商业银行的最显著不同在于()。

A.是否以盈利为目的

B.是否执行国家金融政策

C.是否自主经营

D.是否政府出资

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第9题
政府在金融改革中为金融业提供的公共品包括()。

A.金融业相关的法律法规的执行

B.金融业的监管

C.金融风险的监测与防范

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第10题
经济职能就是表现为政府在经济生活和经济行政管理中的职责范围和应发挥的作用。()
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