A.自动对风险等级较高的客户进行交易限制
B.有效运用评估结果,区分不同风险情况开展业务
C.及时调整风险状况及所对应的风险控制措施
D.实时将自评估结果反馈至各业务部门
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
安全措施应该与风险等级相适应,对于可容许的风险,其对应的安全措施是 【】.
A.不需要另外的控制措施
B.直至风险降低后才能开始工作
C.必须禁止工作
D.必须有进一步的评价
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易
B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告
C.必要时终止业务关系
D.搁置无需理会
A.以客户为单位限制账户功能
B.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C.调低交易限额
D.打电话告知客户不要再发生类似交易