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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

768依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕66号），理财经理退出：出现下列（）情形的，不得继续从事理财经理工作

A.连续三个月内发生三起紧急投诉，投诉事项查证属实且理财经理负主要责任

B.未按本办法要求取得基金从业资格

C.通过个人客户营销系统及时收集并更新管户客户的信息，完善客户档案

D.发生飞单、出售或泄露客户资料、参与非法集资或民间借贷等严重违规行为

答案

ABD

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第1题

767依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕66号），理财经理职责中财富规划与资产配置服务：全面了解客户（）等因素，结合市场及我行产品及服务，制定财富规划方案，提供资产配置服务，并定期跟踪、评估和调整

A.资产情况

B.理财目标

C.风险偏好

D.生命周期

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第2题

根据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕66号），理财经理向客户推介产品，须落实销售（）要求，为合适的客户推荐合适的产品

A.合理性

B.适合性

C.适当性

D.规范性

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第3题

在举办实物金展销会时，应由（)人员参与共同填写《中国邮政储蓄银行实物贵金属产品展销会销售单》。

A.合作机构

B.理财经理

C.总行业务人员

D.购买产品的客户

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第4题

根据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕66号），理财经理应定期联络客户，在重要节日、客户生日、（）、客户等级变动等重要节点，必须联络客户

A.行长变动

B.大额资产到期及变动

C.小额资产到期

D.利率变动

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第5题

根据《中国邮政储蓄银行理财业务应急处置预案（2019年版）》（邮银制〔2019〕163号）规定，发生突发事件后，我行营业机构处理突发事件和客户投诉的第一责任人是（）

A.一级分行负责人

B.柜员

C.支行行长

D.大堂经理

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第6题

765依据《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法（试行，2021年版）》的规定，我行将客户风险承受能力测评结果划分为（）

A.保守型

B.谨慎型

C.稳健型

D.进取型

E.激进型

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第7题

712依据《中国邮政储蓄银行个人人民币银行理财产品销售管理办法（2019年版）》（邮银制〔2019〕110号）的规定，我行开展个人客户银行理财产品销售活动，遵循（）的原则

A.买者自愿，卖着尽责

B.买着尽责，卖着自负

C.买者自负、卖者尽责

D.买着自愿，卖着自负

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第8题

717依据《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法（试行，2021年版）》的规定，我行个人客户需要提供家庭金融资产证明或本人近（）年年均收入证明，经核验后方可认定为合格投资者

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题

根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法（2018年修订版)》公募基金、资产管理计划产品，保存期限不少于（)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第10题

我行《中国邮政储蓄银行云南省分行理财与代销业务录音录像管理实施细则（2020年修订版）》里所规范的代销类业务包括（）

A.代销保险

B.代销公募基金

C.代销基金管理公司资产管理计划

D.代销证券公司资产管理计划

E.代销商业银行理财子公司理财产品

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第11题

根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版)》（邮银制〔2019〕198号)，代销公募基金业务营销人员应当具备（)。

A.理财从业资格

B.基金从业资格

C.证券从业资格

D.期货从业资格

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