为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日,中国证券监督管理委员制定并颁布了()。
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
不属于深化投融资体制改革基本目标的为()。
A.充分发挥市场配置资源的基础性作用,确定企业在竞争性领域的主导地位,规范政府投资行为,完善投融资宏观调控,营造有利于投融资要素合理流动的市场环境,保护投资者的合法权益,调动社会投资者的积极性
B.按照谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险的原则,减少对企业投资的行政审批,落实企业投资自主权
C.合理界定政府投资职能、改革政府投资动作方式、规范监督与管理、拓宽融资渠道、完善融资体系、规范融资方式、防范金融风险
D.培育投融资中介服务组织,加强行业自律,推进公平竞争,提高中介服务质量,加强政策和信息引导,规范投融资监管,完善宏观调控,逐步形成投资主体自主决策,银行独立审批,融资方式多样,中介服务规范,政府宏观调控有力的新型投融资体制
A.相比自律监管,集中监管具有更大的灵活性和针对性
B.证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要
C.世界各国以“投资者利益保护”作为证券监管的指导精神
D.公开原则要求信息披露及时、准确、完整、真实
A.是建立规范的社会主义市场经济秩序的保证
B.是保护投资者合法权益的需要
C.是防范金融风险的重要举措
D.是实现证券市场监督管理的需要
A.定期开展文明规范服务、业务技能、消费者权益保护、监管政策等培训,记录完整
B.及时传达、学习、执行行规行约和系统内服务规范,记录完整
C.加强员工行为管理,开展员工职业操守培训,鼓励员工坚决抵制各类违法违规行为,防范各类外部风险,记录完整
D.强化员工消费者权益保护意识和相关知识运用能力,主动为消费者提供咨询指导、业务办理、技术支持等服务
()是证券市场监管的核心任务。
A.保护投资者的合法权益
B.证券市场的供求平衡
C.企业债券的产出平衡
D.证券市场的公开、公正
证券市场监管的核心任务是()。
A.保护投资者利益
B.保证证券市场安全
C.保持正常运转
D.以上都不正确
A.公民通过重大事项社会公示制度参与民主决策
B.公民通过舆论监督制度参与民主监督
C.公民对国家重大政策的制定行使决定权
D.公民通过社情民意反映制度参与民主决策