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[单选题]

为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日,中国证券监督管理委员制定并颁布了()。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D.《证券市场禁入暂行规定》

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第1题
不属于深化投融资体制改革基本目标的为()。A.充分发挥市场配置资源的基础性作用,确定企业

不属于深化投融资体制改革基本目标的为()。

A.充分发挥市场配置资源的基础性作用,确定企业在竞争性领域的主导地位,规范政府投资行为,完善投融资宏观调控,营造有利于投融资要素合理流动的市场环境,保护投资者的合法权益,调动社会投资者的积极性

B.按照谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险的原则,减少对企业投资的行政审批,落实企业投资自主权

C.合理界定政府投资职能、改革政府投资动作方式、规范监督与管理、拓宽融资渠道、完善融资体系、规范融资方式、防范金融风险

D.培育投融资中介服务组织,加强行业自律,推进公平竞争,提高中介服务质量,加强政策和信息引导,规范投融资监管,完善宏观调控,逐步形成投资主体自主决策,银行独立审批,融资方式多样,中介服务规范,政府宏观调控有力的新型投融资体制

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第2题
以下关于证券监管的说法,正确的有()。

A.相比自律监管,集中监管具有更大的灵活性和针对性

B.证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要

C.世界各国以“投资者利益保护”作为证券监管的指导精神

D.公开原则要求信息披露及时、准确、完整、真实

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第3题
证券市场诚信建设具有重要作用,主要体现在()。

A.是建立规范的社会主义市场经济秩序的保证

B.是保护投资者合法权益的需要

C.是防范金融风险的重要举措

D.是实现证券市场监督管理的需要

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第4题
关于员工培训描述正确的是()

A.定期开展文明规范服务、业务技能、消费者权益保护、监管政策等培训,记录完整

B.及时传达、学习、执行行规行约和系统内服务规范,记录完整

C.加强员工行为管理,开展员工职业操守培训,鼓励员工坚决抵制各类违法违规行为,防范各类外部风险,记录完整

D.强化员工消费者权益保护意识和相关知识运用能力,主动为消费者提供咨询指导、业务办理、技术支持等服务

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第5题
深交所对投资者采取监管措施或纪律处分的,各分公司要在3个交易日内通过录音电话等方式传达客户,重点向其说明违规情形及客户交易行为管理相关规定,对其进行合规教育,并采取有效措施规范客户交易行为。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
银行业消费者权益保护工作是银行业监管工作的重中之重。错误银监会及其派出机构应当按照制度为先、教育为主、自律合规、协调处置的原则,制定银行业消费者权益保护工作的总体战略和制度规范,持续完善和健全相关监管体系。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
以下哪项属于证券公司应该承担的经济责任?()

A.积极投身公益活动

B.加强投资者保护与教育

C.支持创新型企业发展,助力经济转型升级

D.加强合规风控建设,防范系统性金融风险

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第8题
()是证券市场监管的核心任务。 A.保护投资者的合法权益B.证券市场的供求平衡C.企业

()是证券市场监管的核心任务。

A.保护投资者的合法权益

B.证券市场的供求平衡

C.企业债券的产出平衡

D.证券市场的公开、公正

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第9题
证券市场监管的核心任务是()。 A.保护投资者利益 B.保证证券市场安全 C.保持正常运

证券市场监管的核心任务是()。

A.保护投资者利益

B.保证证券市场安全

C.保持正常运转

D.以上都不正确

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第10题
()是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理,以规范证券发
行和交易行为。

A.证券监管

B.基金监管

C.银行监管

D.市场监管

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第11题
2015年3月13日,为适应证券市场发展需要,进一步严格执法,保护投资者合法权益,中国证监会就修改《证
券市场禁入规定》向社会公开征求意见,2015年4月13日前公民可通过书面或者电子方式提交有关意见和建议。材料反映了()。

A.公民通过重大事项社会公示制度参与民主决策

B.公民通过舆论监督制度参与民主监督

C.公民对国家重大政策的制定行使决定权

D.公民通过社情民意反映制度参与民主决策

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