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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,哪些大额交易,如未发现交易或行为可疑的,可以不报告。()。

A.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位。

B.金融机构同业拆借、在银行问债券市场进行的债券交易。

C.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。

D.金融机构内部调按资金

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第1题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,反洗钱检查应制定检查方案,检查发现问题要跟踪整改,对违规行为责任人要按照问责规定追究责任。()
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第2题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。()
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第3题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,反洗钱工作新制定或重大调整的监测标准应当按规定在完成后的()内向中国人民银行报备。

A.2个工作日

B.10个工作日

C.1个月

D.3个月

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第4题
《晋商银行柜面人民币现金收付管理办法》规定,营业网点柜员办理现金业务时,大额现金及时入保险柜,保险柜钥匙及时拔下妥善管,保险柜密码随时打乱。()
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第5题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,本行收到境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,应当告知对方通过合法途径提出请求,并立即报告上级()。

A.运营管理部

B.法律合规部

C.保卫部

D.业务部门

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第6题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,分行法律合规部(风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作,包括()。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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第7题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,出现下列情况时,应当对客户开展重新识别()。

A.本行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C.客户行为或者交易情况出现异常的

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第8题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,在履行客户身份识别义务时,发现以下情形的,应当及时报告反洗钱管理部门,经总行审定后,提交电子可疑交易报告,并向当地中国人民银行当地分支机构报告:。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息

D.客户使用伪造、变造的身份证明文件欺骗银行开立账户

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第9题
《晋商银行会计核算章管理办法》规定,哪些会计核算章丢失的,由总行报城商行上海清算中心。()

A.汇票专用章

B.本票专用章

C.结算专用章

D.清算专用章

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第10题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)规定,自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()元以上(含)的跨境款项划转,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.1万

B.5万

C.10万

D.20万

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