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[单选题]

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的有（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第1题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（)，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A.证券经纪人信息查询制度

B.证券经纪人数据库

C.证券经纪人执业注册登记系统

D.证券期货市场诚信信息数据库系统

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第2题

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（)

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第3题

根据《中华人民共和国保险法》经（)批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。

A.保险公司5%以上股东

B.保险公司10%以上股东

C.国务院保险监督管理机构

D.国务院证券监督管理机构

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第4题

根据广州市“分类分批分策分责”引导实施方案安排，2020年6月1日至30日的引导对象为（)

A.重点服务人群

B.保险营销员、证券经纪人

C.国有企业人员

D.民营、外资企业及其他社会组织的人员

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第5题

证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

根据个人所得税法律制度的规定，下列各项中，属于“劳务报酬所得”的有（）

A.教师出版专著取得的收入

B.律师以个人名义应邀到某中学作法制讲座取得的报酬

C.个体工商户从事经营活动取得的收入

D.证券经纪人取得的佣金收入

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第7题

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有（)。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、证券白营

D、证券资产管理

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第8题

根据《成都市房地产销售服务人员管理暂行规定》对于房地产销售服务人员的定义，以下哪些人员属于房地产销售服务人员？（)

A、某房地产中介公司一线经纪人小张

B、某开发企业销售团队成员小赵

C、某房地产代理机构驻场置业顾问小李

D、某房地产评估机构注册估价师老王

E、某房地产物业服务机构管理人员老宋

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第9题

证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（)等方面。

A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

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第10题

根椐我国《保险法》的规定,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。（)

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第11题

基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经外汇局核准取得（)。

A.经营外汇业务的资格

B.境外证券投资的额度

C.A和B

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