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[判断题]

合规风险仅指企业因其不合规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。()

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第1题
企业的合规风险,仅指其在经营中由于不遵守法律法规而受到相关处罚的风险。()
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第2题
BM公司是一家专注于高端汽车制造的企业,其生产的汽车远销海内外,受到多国消费者的追捧。近日,专注于生产中低端汽车的FD公司欲进入高端汽车制造领域,与BM公司抢占市场份额。FD公司的行为使BM公司面临的风险是()。

A.技术风险

B.运营风险

C.法律风险与合规风险

D.市场风险

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第3题
()主要包括法律合规管理机制、企业管治与风险管理机制等。

A.巡视分组制度

B.企业管理制度

C.企业惩处制度

D.监督管理机制

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第4题
证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责()

A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告

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第5题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第6题
()指不法分子冒充公检法税人员、单位领导、公司客户或亲朋好友,通过网络、电话与你隔空喊话,诱骗会计人员将资金汇入骗子掌控的账户,致使企业资金遭受损失的风险。

A.电信诈骗风险

B.计算机网络安全风险

C.违约风险

D.法律合规风险

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第7题
销售理财产品的基本准则包括()。

A.守法合规原则

B.买者自付卖者有责原则

C.客户需求导向原则

D.风险揭示原则

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第8题
合规风险和法律风险有时会同时发生。()
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第9题
法律合规审查遵循的原则有哪些()?

A.依法合规

B.防范风险

C.公平公正

D.客观独立

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第10题
合规管理的第三道防线是什么?()

A.法律合规部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务部门

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