关于内控建设的全面性原则,以下说法错误的是()。
A.面性的空间要求:横向到边,纵向到底,不留死角,去除盲区
B.全面性的层次要求:涉及从治理结构、到单位整体层面内控和业务层面内控等
C.全面性的时间要求:一天24小时、一年365天,时刻警惕不放松
D.全面性原则是对有效内控建设的一般要求
A.面性的空间要求:横向到边,纵向到底,不留死角,去除盲区
B.全面性的层次要求:涉及从治理结构、到单位整体层面内控和业务层面内控等
C.全面性的时间要求:一天24小时、一年365天,时刻警惕不放松
D.全面性原则是对有效内控建设的一般要求
A.反洗钱内控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、登记、留存等环节
C.反洗钱牵头部门应当全面负责公司的各项反洗钱工作
D.应当制定专门的反洗钱保密规程
A.反洗钱内控制度建设的总体目标符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建保险业务关系客户的身份识别,其识别流程包括核对、登记、留存等环节
C.制定专门的反洗钱保密规程
D.规定反洗钱牵头部门全面负责公司的各项反洗钱工作
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露
A.禁止以离岗休假、代班检查或离岗审计等替代
B.同一营业机构网点运营主管和支行行长可同时同向轮岗
C.轮岗信息应及时、准确地在运营内控系统中录入及维护更新
D.轮岗人员应根据轮岗决定及时办理工作交接,并尽快到新岗位报到任职,需任职资格审核的,按规定办理相关手续
以下关于我国司法基本原则的说法中,错误的是() 。
A.我国司法机关实行司法独立原则
B.我国司法实行专门机关工作和贯彻群众路线相结合的原则
C.我国司法实行以事实为依据,以法律为准绳的原则
D.我国司法实行实事求是,有错必纠原则