A.本机构负责人一级分行
B.本机构负责人二级分行
C.支行运营部门负责人一级分行
D.支行运营部门负责人二级分行
A.分行分管行长组织并参与对所辖金库现金的全面核查不得少于每年二次
B.分行运营管理部每季至少应组织一次对金库、营业网点、离行式机具进行现金核查
C.基层行行领导组织并参与对本网点现金的全面核查(包括自助机具)不得少于每月一次
D.会计暨合规主管对本网点的现金核查不得少于每周一次
A.会计监控中心
B.支行运营财会部
C.二级分行运营管理部
D.处置中心
B、柜员主管应不定期抽查普通柜员尾箱现金,每月对普通柜员尾箱现金的检查要达到100%;每周核查所有柜员尾箱的重要单证不少于一次,每天至少对一个柜员尾箱的重要单证进行抽查核点。
C、县级支行(各二级行扁平化管理的单点支行视同县级支行,下同)分管行长或个人金融部负责人每季度对辖属营业机构尾箱的检查面必须达到辖属营业网点数量100%,其中分管行长每年对辖属全部营业机构全部柜员尾箱的检查不得少于两次。
D、二级分行个人金融部负责人每年对所辖实行扁平化管理的全部营业机构全部柜员尾箱的检查不得少于两次;分管行长每年对所辖扁平化管理的营业机构的尾箱检查面不得低于20%。
E、管理行相关人员不定期对网点柜员尾箱库存和尾箱管理情况进行检查。
A.柜员日终前自行对所保管重要空白凭证进行账实相符检查
B.运营主管或运营主管授权人对柜员和网点领用的重要空白凭证每周至少进行一次账实相符检查
C.网点负责人每月至少进行一次检查。检查包括:核对柜员重要空白凭证账实是否相符,网点凭证领、发、存手续完整合规情况等
D.主管行长对网点保管的重要空白凭证应进行定期或不定期的检查