下列不属于合规风险的有()。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B.商业
下列不属于合规风险的有()。
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
下列不属于合规风险的有()。
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审
D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
下列不属于商业银行绩效考评应当坚持的原则的是()。
A.稳健经营
B.合规引领
C.战略导向
D.公平公正
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。
A.《商业银行法》
B.《商业银行合规风险管理指引》
C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业金融机构案防工作办法》
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
A.A.建设强有力的合规文化
B.B.建立符合政策法规的合规目标
C.C.建立有利于合规风险管理的基本制度
D.D.建立有效的合规风险管理体系