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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第1题
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.必须具备相关的基金从业经验

C.由所在机构进行执业注册登记

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

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第2题
关于基金销售从业人员管理,以下表述错误的是()。

A.销售人员应个人进行执业注册登记

B.销售人员培训情况应记录并存档

C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理

D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况

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第3题
基金份额申购.赎回的资金清算是由()根据确认的投资者申购.赎回数据信息进行的。

A.注册登记机构

B.基金托管人

C.证券交易所

D.基金份额持有人

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第4题
在代客境外理财业务中,进行境外投资的全部资产由­­()保管。

A.管理人

B.托管人

C.注册登记机构

D.产品的销售机构

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第5题
基金市场服务机构主要包括()。

A.基金销售机构

B.注册登记机构

C.基金评级公司

D.律师事务所和会计师事务所

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第6题
()是指基金注册登记机构为投资者建立的用于管理和记录投资者交易该注册登记机构所注册登记的基金的种类、数量变化情况的账户

A.基金账户

B.资金账户

C.基金销售结算资金归集专户

D.证券账户

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第7题
()销户是指投资者撤销在注册登记机构的账户销户后,除非投资者重新开户,否则无法继续投资该基金管理人管理的基金

A.基金账户

B.资金账户

C.基金销售结算资金归集专户

D.证券账户

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第8题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第9题
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不会为其统一办理()

A.后续培训

B.执业注册

C.从业证书

D.执业年检

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第10题
下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有()Ⅰ.发放红利Ⅱ.基金份额登记,确认基金交易Ⅲ.建立并管理投资者基金份额账户IV.对基金进行估值核算

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅲ、IV

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