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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

国务院证券监督管理机构履行的职责有（)。

A.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

B.监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分

C.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

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第1题

下面是属于国务院证券监督管理机构职责的有（）。

A.对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为，进行监督管理

B.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

C.监督检查证券发行.上市.交易的信息披露

D.开展投资者教育

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第2题

()是代表国务院履行出资人职责，负责监督管理企业国有资产的直属特设机构。

A.财政部

B.国务院国有资产监督管理机构

C.审计署

D.国务院

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第3题

依法对（）的证券业务活动进行监督管理是国务院证券监督管理机构的职责。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题

根据《证券法》，国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。（)

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第5题

根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有（）。（2002年）

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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第6题

国务院保险监督管理机构根据《保险法》和国务院授权，对（）履行监管职责

A．投保人

B．保险代理人

C．保险经纪人

D．保险营销人

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第7题

内幕交易的犯罪主体不包括（）

A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

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第8题

下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并报国务院证券监督管理机构备案Ⅲ为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施，建立完善的风险管理系统Ⅳ为保证履行职能，证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第9题

（）参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

A.国务院反洗钱行政主管部门

B.国务院有关金融监督管理机构

C.中国人民银行

D.银行保险监督管理委员会

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