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[判断题]

客户及其一致行动人合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

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第1题
金融监督管理部门根据审慎监管的需要,有权限制同一股东及其关联方、一致行动人对所持有金融机构股权的质押比例。()
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第2题
根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有()。

投资者之间存在股权控制关系

投资者之间为同学、战友关系

投资者之间存在合伙关系

投资者之间存在联营关系

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第3题
重大资产重组应有以下哪些协议生效条件()。

A.获得国有资产监督管理部门的批准

B.获得商务部、发展与改革委员会及其他相关政府内阁部门和监管部门的批准

C.获得中国证监会的核准

D.获得中国证监会关于同意豁免百联集团及其一致行动人要约收购义务的批复

E.获得工商部门的核准

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第4题
广东农信社国际业务对汇兑业务的规定,以下属于境内划拨业务的业务审核要求的有()

A.币种为非人民币,客户存款账号、账户行账号的币种与"币种"一致

B."户名"和"对方户名"必须严格一致,如不一致则系统提示,并无法通过

C."出账类型"在"划出"时必输,在"划入"时不允许输入

D."账号"栏只能是单位外币结算账户

E.该交易只对国际业务部开放

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第5题
内地投资者需通过沪市A股证券账户(即人民币普通股票账户)参与港股通业务。()
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第6题
证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。

A.违背客户委托为其买卖证券

B. 按客户委托为其买卖证券

C. 私自买卖客户账户上的证券

D. 受托买卖客户账户上的证券

E. 诱使客户进行不必要的证券买卖

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第7题
百联集团的全资子公司百联(香港)有限公司持有昌合有限公司100%股权,百联集团持有友谊复星52%股权,因此,昌合有限公司及友谊复星与百联集团属于()。

A.母公司和子公司

B.一致行动人

C.收购人与被收购人

D.总公司和分公司

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第8题
可充抵保证金证券被调出公司可充抵保证金证券范围的,公司应提示客户?()

A.客户可申请将该证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中,但划转后维持担保比例不低于300%

B.客户可以提前了结相关融资融券合约

C.未做上述处置的客户应被公司列入风险监控对象

D.公司应对该证券进行风险评估,可以建议调整该证券的折算率

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第9题
客户通过“商易通”设备办理转账业务,普通“华商联盟”账户和一般“商易通”账户单笔最高转出限额为()。

A.5万

B.10万

C.15万

D.20万

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第10题
通过网上银行和手机银行等电子渠道开立Ⅱ类户的,约定通过小额支付系统实现客户账户信息查询的,查询行通过“批量客户账户信息查询报文”(beps.394.001.发起查询,被查询行通过批量客户账户查询应答报文”(beps.395.001.进行回复,回复期限不超过5天。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
对于已开通证券交易的个人客户,原交易账户如因挂失补发、升降级(理财卡)、消磁换卡、损坏换卡等原因导致原交易账户号不能继续使用时,柜员通过“证券卡异常变更”交易,为客户办理交易账户的变更手续。()
对于已开通证券交易的个人客户,原交易账户如因挂失补发、升降级(理财卡)、消磁换卡、损坏换卡等原因导致原交易账户号不能继续使用时,柜员通过“证券卡异常变更”交易,为客户办理交易账户的变更手续。()

此题为判断题(对,错)。

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