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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

识别客户身份时,应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,审查证件的正确性,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他符合监管规定的资料。非自然人客户除核对客户有效身份证件或者身份证明文件外,还应核对法定代表人或者单位负责人的身份证件;对公客户授权他人办理业务的,还需核对授权业务办理人员的身份证件和授权委托书。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
()周岁以下中国公民可由监护人代为办理,出具监护人的有效身份证件以及申请人的居民身份证或户口簿,并严格进行客户身份识别,妥善核对保管相关资料。

A.25

B.16

C.18

D.20

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第2题
下列关于个人理财业务客户身份识别要点说法错误的是()。

A.核对身份证件或者其他身份证明文件及其复印件是否真实,是否在有效期内,是否为客户本人

B.个人客户理财业务的柜面签约或柜面购买可以由他人代为办理

C.对于客户身份证件为二代居民身份证的,应进行联网核查,并留存身份证复印件、影印件或电子影像;对于客户身份证为其他有效身份证件的,应按规定要求客户出示相应佐证

D.查验客户填写的客户姓名、证件类型、证件号码等信息是否与客户提交的身份证件或者其他身份证明文件相符,是否与理财销售系统显示的客户基本信息相符

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第3题
金融机构除核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以采取以下哪些措施识别或者重
新识别客户身份?

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第4题
客户身份识别要求“出示”有效身份证件的,柜员应对有效身份证件进行核对,查看证件所记载的信息是
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第5题
证券期货业机构与客户建立业务关系时除核对身份证件外,还可采取()措施识别客户身份。

A.向公安、工商行政管理部门核实

B.实地查访

C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

D.回访客户

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第6题
在客户身份验证、识别过程中,对代理人代办业务时,应遵照以下规定()。
在客户身份验证、识别过程中,对代理人代办业务时,应遵照以下规定()。

A.识别或保存被代理人的有效身份证件

B.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件

C.不允许他人代理

D.识别或保存代理人身份证明文件,并登记身份证明文件的种类、号码

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第7题
客户身份识别,除核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件外,可采取以下一种或者几种措施重新识别客户身份()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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第8题
身份信息核查交易金额达到大额标准或其他业务要求核对客户身份证件的,应要求客户提供有效身份证件,并留存证件复印件或影印件()
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第9题
柜员在受理业务过程中除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外还可以采取措施,识别或者重新识别客户身份但不包括以下()。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.要求客户提供承诺证明

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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第10题
人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当()。

A.识别客户身份

B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.登记客户身份基本信息

E.并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

F.报告可疑交易

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第11题
自动柜员机的客户身份识别内容()。
自动柜员机的客户身份识别内容()。

A.核对客户是否在农业银行开立账户

B.严格执行密码身份认证措施

C.采取“现场摄像头监控”等相应的技术保障手段

D.通过联网核查系统核对客户提供的有效身份证件

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