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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,应当立即解除冻结措施的情形包括()。

A.公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的

B.公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动,对有关资产的处理另有要求并书面通知的

C.公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施的

D.行业主管部门对资产处理有另行要求的

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第1题
金融机构特定非金融机构采取冻结措施后,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由()
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第2题
符合以下哪种情形分行应立即解除解冻措施()。
符合以下哪种情形分行应立即解除解冻措施()。

A.公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知.

B.公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整不再需要采取冻结措施

C.人民检察院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求

D.人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求

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第3题
金融机构.特定非金融机构可以根据需要自行解除涉恐活动资产冻结措施()
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第4题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度,

B.客户身份资料和交易记录保存制度,

C.交易信息保密制度,

D.大额交易和可疑交易报告制度。

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第5题
公安机关办理刑事案件不得冻结的账户有:()。

A.金融机构存款准备金和备付金、特定非金融机构备付金、支付机构客户备付金

B.商业汇票保证金

C.证券投资者保障基金、保险保障基金、存款保险基金;

D.党、团费账户

E.国有企业下岗职工基本生活保障资金

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第6题
金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产,未立即予以冻结的,由公安机关处()罚款。

A.十万元以下

B.十万元以上二十万元以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上

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第7题
证券期货业金融机构配合开展反洗钱行政调查中享有的权利不包括()

A.调查内容涉及证券期货业金融机构商业机密的,证券期货业金融机构有权拒绝调查

B.询问笔录应当交被询问人核对,记载有遗漏或者差错的,被询问人可以要求补偿或者更正

C.证券期货业金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施四十八小时后,未接到侦查机构继续冻结通知的,有权立即解除冻结

D.中国人民银行违法进行调查或者采取强取措施,侵犯证券期货业金融机构合法权益的,证券期货业金融机构有权获得救济

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第8题
金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时,应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求,不得擅自采取行动()此题为判断题(对,错)。
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第9题
风险预警机制是指监管机构在对银行业金融机构的风险做出判断和评价后,将其与特定的风险控制标准进行预警,并及时采取相应的监管措施。()
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第10题
国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构依法对金融机构和特定非金融机构履行反恐怖主义融资义务的情况进行监督管理()
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第11题
因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的,金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请()
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