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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估，开展不定期评估的情形包括（）

A.设立新的境外机构

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.开发新产品或对现有产品使用新技术

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第1题

此次《办法》再一次肯定了“金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度”，要求金融机构定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，确保有效识别风险管理漏洞，制定相应的风险管理政策，提高风险防范能力。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估，评估结果的有效期为多长（)

A.半年

B.一年

C.三个月

D.两年

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第3题

客户洗钱风险评估管理主要包括（）

A.识别

B.评估

C.管控

D.报告

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第4题

风险评估应包括境内外所有分支机构,按照“谁评估,谁管理“原则开展洗钱风险评估工作（）

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第5题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括哪几个阶段？

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第6题

中风险和较高风险客户洗钱风险评估无需加强型尽职调查。（）

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第7题

本行操作风险评估与（）共同纳入全面风险评估体系

A.洗钱风险评估

B.信用风险评估

C.市场风险评估

D.财务风险评估

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第8题

高风险业务是指经洗钱和恐怖融资自评估流程评测出的洗钱风险较高的业务，依经营环境、内控机制

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第9题

各级机构应当根据客户（）等基本要素和风险子项，对本机构客户开展洗钱风险等级评估。

A.年龄

B.地域

C.职业

D.交易规模和交易习惯

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第10题

对业务开展洗钱风险评估方面，应通过系统预设的风险评估指标和评价体系，在（)进行对其潜在风险进行评估，将风险评估结果有效运用于后续风险管控与可疑交易报告工作

A.新业务上线前

B.旧业务更新前

C.新业务上线后

D.旧业务更新后

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第11题

依据客户风险评估得分，境内客户洗钱风险程度分为3个等级。（）

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