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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列能开户的人员是()。

A.证券交易所的管理人员

B.证券公司的管理人员

C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

D.国家公务员

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第1题
下列不得担任证券交易所负责人的是()。

A.因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师自被销售资格之日起未逾5年

B. 因违法行为被解除职务的证券交易所证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年

C. 限制民事行为能力人

D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿

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第2题
CTS系统银行柜面人员查询个人开户预约登记的状态。投资者在银行办理开户预约登记后至在证券公司办理开户确认手续,其状态为“开户成功”后,投资者能办理()业务。

A.签约业务

B.重建签约业务

C.银证转账业务

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第3题
按我国现行的做法,投资者入市必须先到()或其开户代理机构开立证券账户。

A.证券交易所

B.证券公司

C.商业银行

D.中国结算公司

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第4题
下列各项中,标点符号使用规范的一项是()

A.这项任务由三四班共同完成

B.证券交易所内那些穿红马甲的人便是经纪人,穿黄马甲的人则是管理和服务人员:这是全世界都统一的

C.李三问:去哪里操场!王二答道,这两个字吐得很重,让李三有些发蒙

D.他常来这里下棋、品茶、听书

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第5题
下列哪些人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】

A.证券公司从业人员

B.证券交易所从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券监管机构工作人员

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第6题
某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中,不符合《公司法》规定的是()。(2014 年)

A.监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让

B.董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让

C.董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让

D.经理王某2014年1月离职,8月转让其所持有的本公司所有股份

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第7题
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板对监管对象实施日常监管,下列具体措施中,不应当包括()。

A.调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料

B.发出规范运作建议书

C.向证监会报告有关情况

D.约见并留置有关违规人员

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第8题
某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中,不符合《公司法》规定的是()。

监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让

董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让

董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让

经理王某2014年1月离职,8月转让其所持有的本公司所有股份

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第9题
下列说法中不属于能有效加强会计内控管理方面的有()。

A.加强合规和操作风险只是培训

B.严格实施前中后台分离,规范授权行

C.加强单位银行结算账户管理,把好开户审核

D.加强内部账户管理,防范内部账户资金风险

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第10题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,上海证券交易所参与审核的人员,
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第11题
下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有()。

A.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

B.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

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