A.及时采取必要措施控制事态,消除隐患,评估事件影响
B.按规定报告反洗钱行政主管部门及其属地分支机构
C.反洗钱信息安全事件涉及个人信息泄露的,应及时将事件相关情况以邮件、信函、电话、推送通知等方式告知客户
D.难以逐一告知的,应采取合理、有效的方式发布警示信息
A.A
B.B
C.C
D.D
A.分支机构应当审查金融产品管理人提供的管理人、委托人、投资顾问等相关主体的真实身份、核查诚信记录等信息
B.分公司应当持续跟踪了解账户的使用情况、落实账户使用实名制、适当性管理、资金监控等制度要求,通过不定期抽查、定期复核等方式检查客户账户使用是否实名、客户适当性是否匹配、资金划转是否异常
C.分公司要做好疑似场外配资账户核查的报告工作,按要求及时向合规管理部、运营管理部、财富管理部及其他相关业务部门报告
D.分公司应当采取必要措施,对机构以及证券和资金资产合计超过200万元的机构和个人信息进行核实,充分做好尽职调查
A.1
B.2
C.3
D.4
A.前端服务员应及时引导客户到柜台或其他渠道办理业务
B.设备维护员应及时通知设备供应商处理设备故障
C.对于可能造成风险性问题的,应采取关停机等紧急措施,并立即上报管辖行
D.不必处理,继续在超级柜台发起业务
A.人行账户管理系统
B.人行备案管理系统
C.反洗钱系统
D.企业信息联网核查系统
E.国家企业信用信息公示系统
A.风险持续监控预警机制
B.风险跟踪监控预警机制
C.风险持续监测预警机制
D.风险跟踪监测预警机制
A.发包人有权要求更换不称职的项目经理,承包人应在接到更换通知后14天内向发包人提出书面的改进报告
B.项目经理因特殊情况需授权其下属人员屋行某项工作职责的,应提前3天将被授权人员的相关信息书面通知监理人
C.发包人收到承包人的书面改进报告后仍要求更换项目经理的,承包人应在接到第二次更换通知的28天内进行更换
D.承包人需更换项目经理的,应提前7天书面通知发包人和监理人,并征得发包人书面同意
E.紧急情况下为确保施工安全,项目经理采取必要措施后,应在48小时内向发包人代表和监理工程师提交书面报告