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[多选题]

一般来说,金融机构的反洗钱系统功能包括但不限于以下几个方面()。

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能

B.大额交易和可疑交易报告功能

C.统计分析与数据查询功能

D.洗钱和恐怖融资风险自评估功能

E.反洗钱与反恐融资名单监控功能

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第1题
反洗钱系统建设需要考虑自身技术开发能力,以脱离银行业金融机构自身的业务系统和管理系统等核心功能。()
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第2题
反洗钱系统统计分析与数据查询功能应当包括()。

A.数据查询

B.内部报表和数据的统计分析

C.监管报表

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第3题
金融机构应履行开展反洗钱培训的义务,但无需对高管进行反洗钱培训。()
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第4题
金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门包括()

A.合规部门

B.业务部门

C.内审部门

D.培训部门

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第5题
反洗钱系统的结构设计应该采用开放式结构以便银行业金融机构根据自身业务和管理等方面的变化进行调整()
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第6题
银行业金融机构的反洗钱义务包括()。

A.健全反洗钱内控制度

B.在职责范围内调查可疑交易活动

C.建立客户身份识别制度

D.开展反洗钱培训和宣传工作

E.向中国人民银行报告分析结果

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第7题
法人金融机构反洗钱分类评级指标包括()。

A.设计指标

B.执行指标

C.检验指标

D.监管指标

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第8题

反洗钱数据接口规范应当成为银行业金融机构各业务系统信息采集和数据传输的基础标准之一,数据完整性和逻辑验证应当成为各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。()

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第9题
金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括两类,即()。

A.大额交易报告

B.可疑交易报告

C.洗钱风险报告

D.尽职调查报告

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第10题
农信银数字证书系统主要为农村中小金融机构提供数字证书服务,具体功能包括:()

A.完善的数字证书管理功能

B.丰富的数字证书应用类型

C.支持多种算法与标准

D.国家密码管理局认证

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第11题
中国反洗钱监测分析中心的职责包括()。A.按照规定向中国人民银行报告分析结果B.制定金融机构反洗

中国反洗钱监测分析中心的职责包括()。

A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

B.制定金融机构反洗钱规章

C.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

E.按照规定建立客户身份识别制度

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