题目内容
（请给出正确答案）
A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序
B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见
C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为
D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务，不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除
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A.参加内核会议的委员人数不得少于5人
B.参加内核会议的委员人数不得少于7人
C.来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委员总人数的1/3
D.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
E.至少有1名合规管理人员参与投票表决
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
A.发行者即资金的需求者，在债权债务关系中称为债务人，可以是通过发行债券筹集资金的政府、金融机构和工商企业
B.投资者即债券的认购者，是资金的供给者，在债权债务关系中称为债权人，以取得利息收益或资本收益为目的
C.投资银行、证券公司和会计师事务所等中介机构主要作为债券发行的承销商
D.债券发行市场管理者的一项重要职能是对发行市场进行监督管理，包括对债券的募集发行以及买卖等经营行为的监管，维护债券市场的正常秩序
A、开户管理
B、登记记录
C、资金的调度管理
D、会计核算
A.泄露
B.篡改
C.毁损
D.破坏
