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[主观题]

取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被

取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

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第1题

（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.从业人员所在机构

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第2题

证券业从业人员的资格种类分为（)。

A.证券承销从业资格

B.证券经纪从业资格

C.证券管理人员从业资格

D.证券投资咨询从业资格

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第3题

基金产品的销售人员（以下简称“销售人员”）必须通过基金业协会的基金从业资格考试,取得（）

A.证券从业资格

B.基金从业资格

C.保险从业资格

D.理财销售资格

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第4题

证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不得少于（)人。A.10B.20C.30D.40

证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不得少于()人。

A.10

B.20

C.30

D.40

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第5题

代销资产管理计划业务营销人员应取得（)证书。

A.保险从业资格

B.资管从业资格

C.基金从业资格

D.理财经理资格

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第6题

己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第7题

会计人员继续教育的对象是（)。

A.取得会计从业资格的人员

B.任何人

C.取得会计电算化证书的人员

D.取得高级会计师资格的人员

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第8题

下列人员必须取得会计从业资格的有（）。

A.稽核答案

B.出纳

C.收入、支出、债权债务核算

D.收银员

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第9题

已取得基金从业资格的人员，应每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.10

B.12

C.15

D.18

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第10题

基金销售机构通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露。()

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第11题

本办法所称出租汽车驾驶员，是指取得出租汽车从业资格驾驶人员。（)

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