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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由()负责;由此变化引致的投资风险,由()负责。

A.发行人的控股股东、发行人的实际控制人

B.投资者、发行人

C.发行人的实际控制人、发行人的控股股东

D.发行人、投资者

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第1题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是()。

A.发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化

B.发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.发行后股本总额不少于一千万元

D.发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

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第2题
有关首次公开发行股票并在科创板上市,下列表述符合证券法律制度规定的有()。

A.应当依法经中国证监会发行上市审核

B.发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化

C.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

D.中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票

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第3题
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》,PE、VC等机构在投资时约定估值调整机制
(一般称为对赌协议)情形的,原则上要求发行人在申报前清理对赌协议,但同时满足一定要求的对赌协议可以不清理。下列属于必须清理的情形的是()。

A、发行人不作为对赌协议当事人

B、对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定

C、对赌协议不与市值挂钩

D、对赌协议存在严重影响发行人持续经营能力的情形

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第4题
某年7月8日,A股票发行人发布了A股票停牌公告,停牌当天收盘价为100元每股。B基金管理人拟针对某C基金产品持有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值,假设A股票停牌后,经济环境未发生重大变化,A股票发行人也未发生影响股票价格的重大事件。B基金管理人针对该股票估值进行了持续跟踪。7月20日,C基金产品对A股票的持仓占比为2.4%,指数收益法计算出的A股票估值价格为110元每股。7月20日,B基金管理人()执行此项估值调整,因为

A.不应该,估值调整影响超过0.5%

B.不应该,估值调整影响未超过0.25%

C.应该,估值调整影响超过0.2%

D.应该,指数收益法能更加公允的反映A股票的公允价值

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第5题
根据《证券法》,发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请()担任保荐人。A.咨询机构B.评级机构C.证券公司D.行业专家

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第6题
在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是()
A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司B.最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于l000万元,且持续增长;或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%C.最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损D.发行后股本总额不少于2000万元
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第7题
以下可以认定为证券市场内幕信息的是:()。

A.发行人的1/4的董事发生变动

B.发行人的分红派息、增资扩股计划

C.持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实

D.发行人更换为其审计的会计师事务所

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第8题
甲公司经营发展,需要并购乙公司,甲公司目前的资产总额50000万元,负债与权益之比为2:3,息税前利润
为8000万,股票市价为72元,发行在外的股数为1000万股;乙公司的资产总额30000万元,息税前利润为3500万,负债与权益之比为1:1,股票市价为12元。发行在外的股数1000万股,两公司的所得税率为40%,两公司的负债均为长期银行借款,银行借款年利率为10%,预计并购后乙公司能获得与甲公司相同水平的权益净利率和市盈率。 请计算下列指标: (1)甲、乙两家公司并购前各自的权益净利率和市盈率。 (2)目标企业乙公司的并购价值(采用收益法)。

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第9题
以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有()。 Ⅰ.发行人只能经营一种业务 Ⅱ.发行人最近三年主营业务未发生重大变化 Ⅲ.发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ.发行人控股股东最近2年未发生生变更 Ⅴ.发行人实际控制人未发生变更

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅲ,Ⅴ

C.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

D.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

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第10题
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()此题为判断题(对,错)。
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