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[判断题]

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。()
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第2题
对于出现下列情形的本行员工,应按照员工违规行为处理相关规定追究直接经办人和管理人员的违规责任()。

A.在业务系统内录入的客户信息、账务交易不完整或不准确,导致客户被动出现不良信用记录,造成重大负面舆情的

B.错误数据纠正、异议处理相关证明资料提供不属实或审核不到位,导致报送的客户信用信息被人为篡改的

C.发生征信信息泄露、非法查询等违规案件,被当地人民银行分支机构予以行政处罚,且未有效整改、征信合规状况持续恶化、存在重大风险隐患的

D.未经批准擅自开展征信机构业务的

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第3题
期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成了损失,那么这部分损失应()。

A.由被强行平仓的期货公司或客户自行承担

B.由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担

C.由被强行平仓的期货公司或客户承担主要责任

D.由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担主要赔偿责任

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第4题
期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构,应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近半年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。()
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第5题
对信访举报问题线索处置工作出现()的,要“一案双查”,既追究相关当事人的直接责任,还要严肃追究有关领导干部的责任。

A.轻微工作失误

B.轻微违规违纪情形

C.严重违规违纪或重大失误

D.安全责任事故

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第6题
根据《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》,固定资产投资方面出现如下哪些情形,应追究责任:()。

A.未按规定进行可行性研究或风险分析

B.项目概算未经严格审查,严重偏离实际

C.未按规定履行决策和审批程序擅自投资,造成资产损失

D.以上全部

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第7题
期货公司客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当该
客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 ()

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第8题

按风险评价矩阵方法区分风险程度,发生可能性大,且造成的损失严重将使项目由可行变为不可行的风险属于()风险。

A.中等

B.较大

C.重大

D.高级

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第9题
采用安全事故发生的可能性与事故后果的严重程度之乘积来衡量安全风险的大小时,如果安全事故发生的可能性极小,而事故的后果为严重伤害,则该风险应被视为()。

A.重大风险

B.中度风险

C.可容许风险

D.不容许风险

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第10题
下列哪个情形适用于“谈心谈话”?()

A.遵守党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律不够严格的

B.在关键岗位或存在重大廉洁风险点岗位任职,因未严格遵守工作流程或制度规范,出现工作失误,情节轻微的

C.任职关键岗位或存在重大廉洁风险点岗位,根据工作需要,即时实施

D.存在违背社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德行为,尚不足以给予党纪处分的;配偶、子女等在廉洁方面存在轻微违规违纪问题的

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第11题
用事故发生的频率和事故后果的严重程度来判断安全风险的等级时,若事故发生的可能性极小
,事故后果可能造成重大损失(严重伤害),则风险所属的等级为()。

A.I——可忽略风险

B.Ⅱ——可容许风险

C.Ⅲ——中度风险

D.Ⅳ——重大风险

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