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[单选题]

营业网点申请开展IB业务,需要具备什么条件()

A.至少配备一名IB专员

B.至少配备三名IB专员

C.至少配备两名IB专员

D.至少配备五名IB专员

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C、至少配备两名IB专员

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第1题
下列关于银行申请办理即期结售汇业务说法正确的是()。

A.银行可以根据自身经营需要一并申请即期结售汇业务和衍生产品业务资格。

B.对于即期结售汇业务,对公和对私结售汇业务只能一并申请。开办对私结售汇业务,应在营业网点、自助外

C.币兑换机等的醒目位置设置个人本外币兑换标识。个人本外币兑换标识式样由银行自行确定。

D.银行需银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的,还应具备相应的外汇业务经营资格。

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第2题
营业网点申请开展金融产品销售业务,需具备哪些条件()

A.至少两名人员具备基金销售业务资质

B.基金销售业务负责人具备基金从业资格

C.金融产品销售具备相关从业经历

D.营销人员需具备基金销售业务资质

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第3题
什么是事前业务申请()

A.在业务开展或执行前需要先按有关制度的规定经过归口管理部门的审批

B.不知道

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第4题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第5题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第6题
内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告中国人民银行。()
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第7题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备经营行为规范,管理证券投资基金()
年以上且最近()年内没有因违法违规受到行政处罚或被监管机构责令整改的。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备经营行为规范,管理证券投资基金()年以上且最近()年

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第8题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第9题
营业网点如遇需要紧急处理的业务,不可向总行申请优先处理。()
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第10题
申请开办贵金属业务的营业网点应具备以下哪些条件()

A.具备一定的客户基础和市场需求

B.具备良好的风险防控水平,在业务开办前两年内经营活动正常,没有发生过重大事故

C.具备接受过代理贵金属业务培训,熟悉代理贵金属业务的操作人员及营销人员(至少配备一名专职理财经理),能够为客户提供贵金属咨询服务

D.开办代理法人客户贵金属业务的网点应已经获得办理对公业务的资格

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第11题
企业客户注销网上银行业务后若需要再次开通网上银行服务,无须到辽宁省农村信用社营业网点重新申请办理网上银行注册业务,到网点办理恢复即可。()
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