题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时,应当()保障基金投资者的合法利益
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
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A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
A.投资人利益优先原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.及时性原则
A.发起人
B.管理人
C.托管人
D.销售代理人
A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
D.泄露内幕信息,从事内募交易
A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.中国银行业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国银保监会
D.商业银行
A.销售人员应个人进行执业注册登记
B.销售人员培训情况应记录并存档
C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
A.监察稽核控制
B.销售决策流程控制
C.信息技术内部控制
D.内部环境控制